2022年11月16日下午，贵州证监局纪委书记樊晓晖、党办主任王宇及党办主任科员杨柳一行莅临公司指导工作并开展调研，公司监事会主席温丽萍、副总裁兼董秘张满乐等参加会议。

樊书记重点传达了证监会系统对于证券基金经营机构廉洁从业的相关要求。近年来，中国证监会将廉洁从业摆在突出位置，今年先后下发了“十个严禁”“惩戒七条”等相关规定，对与监管对象在工作时间外交往的，要求监管人员做好报备。樊书记对公司廉洁从业工作提出以下要求：一是要求机构严禁邀请监管人员在调研检查期间在公司用餐、严禁宴请监管人员、严禁向监管人员送礼；二是要求机构配合做好“旋转门”治理，严格落实证监会系统离职人员任职回避要求，配合做好后续管理；三是加强廉洁从业风险监测。樊书记强调，券商从业人员一定要有规范意识、整改意识，在展业过程中把廉洁从业放在首位。

公司监事会主席温丽萍向局领导汇报了公司经营、合规、廉洁从业及舆情等方面的工作。在经营方面，公司制订了五年发展规划，统一思想、明确方向，同时，正在积极化解历史遗留风险，推进相关风险处置工作；在廉洁从业方面，根据中国证监会下发的《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，公司进一步强化廉洁从业要求，加大对违反廉洁从业相关规定的问责力度。公司希望贵州证监局继续给予多方面的指导和关心，帮助公司不断提升管理水平，并在业务资质方面予以支持。