| 公司公告 | 关于更新适当性匹配规则的通知
为了规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券经纪业务管理办法》有关规定要求,自2023年8月13日起,我公司对相关业务权限的适当性适配规则进行调整,执行适当性单要素强匹配原则,即投资者风险等级与所申请的业务、服务或产品的风险等级不匹配的,不得开通相应权限或购买相应服务产品。具体内容调整如下:
一、对于新开户的投资者,投资者风险等级必须与证券账户开户风险等级(R3)相匹配,仅允许适配的投资者开通证券账户,不适配的投资者无法开通证券账户。
二、对于已开户的投资者,根据其最近一次完成的风险测评结果,按风险等级强匹配原则匹配投资者申请开通的业务、服务或产品。
三、对于已开通服务或产品的投资者,如风险等级发生变化的,根据风险等级匹配原则重新进行适当性匹配,对于不匹配的业务、服务或产品,需签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》或其他对应文件。
中天国富证券有限公司
2023年8月10日