中央金融工作会议召开以来，证券行业展开了广泛的学习研讨，深刻领悟会议精神，研究贯彻落实措施。金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，金融高质量发展关系着中国式现代化建设全局。证券公司作为资本市场的重要参与主体、直接融资的服务商，在实体经济和资本市场中均具有不可替代的专业定位。作为贵州“引金入黔”战略下首家民营券商，中天国富证券有限公司全面学习、深刻领悟会议精神，积极贯彻落实会议的决策部署，结合自身禀赋和竞争优势，坚持党的领导和公司治理有效融合，以“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化及“十个坚持”、“十个反对”行业荣辱观为重要抓手，助力多层次、高质量资本市场体系建设，持续推动公司向特色化高质量发展转型。

强化党建引领，坚定不移走中国特色金融发展之路

中央金融工作会议指出，做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导。发展历程中，中天国富证券始终旗帜鲜明讲政治，紧跟顶层设计，深化党建引领、文化建设与发展战略的融合共进。同时，公司秉持资本市场“看门人”的责任与担当，持续提升专业化服务水平和全面金融服务能力，在充分发挥主责主业优势基础上，不断尝试差异化打法策略，苦练“破局、谋局、新局”组合拳，同时坚定不移把握好转型方向，确保公司战略规划和经营成果符合国家发展大局和人民利益。

中央金融工作会议指明了“中小金融机构立足当地开展特色化经营”的发展方向，公司党委以习近平总书记重要讲话精神为指引，将服务国家战略、服务贵州经济、助推社会融资结构优化作为公司的根本发展宗旨，依托投行这一主干优势业务，立足贵州市场开展特色化经营，进一步加强重点地区业务布局，以工匠精神专注打造精品项目，加快在区域内形成品牌效应，借力优质客群服务全国。

近年来，公司扎根贵州，以高度的政治担当和社会责任，主动服务贵州省发展战略，过去五年（2018-2022年），公司共计服务贵州项目79个，包括10个股权类项目、68个固定收益类项目和1个新三板项目。同时，公司积极围绕国家经济转型方向，着重加大对科技创新、绿色金融和中小微民营企业等方面的资源倾斜。2018年至今，公司共为34家民营企业通过首发、定增、发债等多种方式融资367亿元。

下一步，公司将围绕中央金融工作会议精神，一方面，继续扎根贵州，做贵州市场的重要参与者、坚定维护者和积极推动者。另一方面，勇担使命，积极服务国家战略和实体经济。着重围绕科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，加大对集成电路、生物医药、新能源等与制造业转型升级相关行业的优质企业培育力度，加大与绿色发展、双碳目标达成、普惠金融等生态文明建设及乡村振兴战略相关的项目挖掘力度，深入助推国民经济持续向高质量发展转型。

切实履行中介机构和投资机构责任，助力资本市场提质增效

中央金融工作会议指出，要优化融资结构，更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量。为助推我国资本市场长期健康发展，助力活跃资本市场，公司将从充分发挥投行中介机构“看门人”责任和投资机构“价值投资者”责任两方面积极作为。

一方面，切实履行好中介机构“看门人”责任。一是积极围绕经济转型方向调整业务结构。为进一步提升投行业务对实体经济融资的支持作用，引导社会资本流向符合中国经济转型的方向，公司投行业务将围绕政策导向调整业务结构布局，加大符合经济转型方向的项目储备。二是提升挖掘好公司的能力。公司将进一步增强投行业务人员的业务能力，不断更新业务人员专业知识和专业技能，发挥好资产价值发现职能，把好资本市场“入口关”。三是着重提升定价销售能力。公司将进一步完善行业研究覆盖度，审慎确定定价，合理估值，充分、客观揭示企业亮点、投资价值及投资风险。

另一方面，切实履行好投资机构“价值投资者”责任。下一步，公司将坚持研究驱动投资的投资理念，不断完善投研框架和投资体系，重点从研究视角选取覆盖不同市场风格、有着长期阿尔法的行业进行重点配置，通过把握阶段性与结构性机会和精选个股的长期投资价值来赚取收益，履行好资本市场“价值投资者”角色。

坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题

中央金融工作会议指出，要坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。中国资本市场发展三十年，金融服务实体经济的质量和效率都有明显进步，金融体系建设取得了巨大成就，但也面临新形势、新任务、新风险。在此背景之下，作为资本市场的“看门人”，证券公司要强化专业精神、涵养文化底蕴，着力提高防范化解风险的能力，打造健康、可持续发展的金融生态圈，以金融高质量发展推进中国式现代化进程。

在防控风险方面，中天国富证券采取多项措施加强自身内控系统建设。一方面进一步提升投行执业质量。注册制对证券公司投行执业能力、内核与项目质控能力提出了更高要求，公司将执业质量作为一项长期工作狠抓不懈、久久为功。一是提升投行业务人员专业素养，加强投行执业的标准化建设，提升执业规范化水平。二是强化质控和内核督导作用，强化投行项目审核的全流程管理，督促项目组执业标准执行到位，保证对项目进展的充分了解和质量全程把控。三是加强金融科技在投行底稿系统、持续督导管理系统等信息系统上的应用，运用大数据、人工智能等金融科技提升项目质量控制能力。四是将与投行执业质量相关的指标纳入绩效考核体系，确保执业质量与每个项目参与人的考核挂钩，固化执业质量评价结果在综合绩效中的刚性运用。

另一方面进一步提升适应新形势的风控合规能力。既要持续加强风控合规人才队伍建设，加强公司全面风险管理体系建设，实现系统、风险类型、业务板块、流程全覆盖；也要进一步完善合规管理制度，完善事前防范、事中管控、事后追责体系机制；更要根据高素质专业化金融干部“政治过硬、能力过硬、作风过硬”的选人用人标准，提升员工责任意识，提高思想认识，落实主体责任，树立底线意识。

建设精品投资银行，全面提升服务高质量发展能力

公司作为民营中小券商，将紧紧围绕“中小金融机构立足当地开展特色化经营”的要求，结合自身禀赋和竞争优势，坚持特色化稳健经营，坚定不移做大做强做精投行这一特色主干业务，坚定不移推动“投行+”这一差异业务模式，坚定不移深耕贵州、扎根贵州，坚持“稳中求进”的工作总基调，把握好快和稳的关系，积极推动公司向特色化高质量发展转型，以此实现更高质量、更有效率、更可持续的发展。

公司投行债券业务将坚持深耕重点区域、特色行业，着重利用好注册地优势，打造贵州根据地，形成自身经营“护城河”。此外，公司也将继续加强重点地域布局，聚焦山东、江苏等3-4个重点地区。投行股权团队重点聚焦科创板、创业板和北交所的业务机会，重点聚焦新能源、信息技术、高端制造、生物医药等行业企业，打造核心特色，逐渐形成品牌效应和市场影响力。自营投资业务将落实“绝对收益为主，相对收益为辅”的理念，持续增强研究驱动投资的能力，运用大类资产配置思维，构建稳健投资组合。另类投资业务重点做深做实“投行+”业务模式，通过潜在投行项目的前期股权投资，增加公司投行项目储备，形成特色化发展。经纪业务聚焦向财富管理转型，围绕零售、企业、机构三类客群，推动分支机构发展由过往的“千篇一律”向“差异发展”转变。

新征程，新使命。中天国富证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真贯彻落实中央金融工作会议精神，准确把握服务中国式现代化、建设金融强国道路上的“国富坐标”，踔厉奋发，勇毅前行，做好经济发展的“助推器”、金融市场的“稳定器”，持续为把公司打造成客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的全牌照特色精品券商而不懈奋斗！