2024年3月19日下午，中天国富证券召开专题会议，深入学习研讨证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》）文件。全体经营班子与相关部门负责人出席了会议。会议旨在全面领会文件精神，找准公司发展定位，推动公司治理和业务发展。会议集中学习了《意见》精神，全体与会人员结合自身工作实践与前期学习情况进行了充分交流。 

       会议认为，监管部门在当下时点发布《意见》意义重大，既是在未来较长时间内对整个行业发展具有纲领性意义的文件，也是全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神、促进资本市场长期健康发展的具体体现，更是资本市场如何贯彻落实习近平总书记提出的大力发展新质生产力的具体行动。

公司总裁赵丽峰指出，《意见》指明了中小机构的发展路径是必须走差异化、特色化经营之路，要结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋和专业能力做精做细。行业内多家机构已积极探索差异化布局，并逐渐形成了特色化经营优势，中天国富也要深入思考，提前谋划。

总裁要求，在正确处理好功能性和盈利性关系、转变经营理念和发展模式、提高公司治理效能、加强合规风控建设、深入开展中国特色金融文化建设、加强从业人员管理、加强廉洁从业监管、营造良好外部环境、全面强化监管执法等《意见》内容方面，中天国富各板块要一一对标对表，逐项细化举措，推动改进完善。

公司董事长王颢指出，公司上下要清醒认识到《意见》的深远影响，高度重视，脚踏实地认真逐项落实，不能只讨论不落实和流于形式，必须要真正结合业务发展，就如何调整业务方向和适应新的监管环境拿出实招，以使公司能够在新的行业发展趋势中实现差异化发展。

一是要充分认清行业发展方向。目前监管部门对金融机构的监管正逐步由机构监管向功能监管过渡，公司要认准看清自身的功能角色，就是要做好直接融资的“服务商”、资本市场的“看门人”、社会财富的“管理者”。

二是要找准自身功能和发展定位。一方面围绕提质增效发展要求，坚守业务本源，做精做优主业，在这一基础上逐步完善公司业务资格，逐步实现差异化、特色化、多元化经营。同时，稳慎开展业务创新，不能为了创新而创新，更不能钻监管漏洞去创新。另一方面进一步提升大局意识，不能因为我们力量小、资本实力弱、甚至是民营券商，就淡化自己的功能发挥，产生变相的“特殊论”、“例外论”思想，而是要更加责无旁贷，聚焦到《意见》要求上来，发挥好维护资本市场“稳定器”作用。

三是要加快适应更为严格的监管模式。未来监管部门会将监管“长牙带刺、有棱有角”落到实处，将会用严刑峻法约束机构行为和从业人员行为，“横向到边，纵向到底”的监管尺度会对全行业实行全方位、全链条的监管。同时，《意见》既是对机构的动员令，也以刀刃向内的勇气和魄力加强监管机构自我要求，就是让资本市场没有套利空间和没有空子可钻。面对监管更为严苛的自我要求，公司更要提高站位，自觉接受监管，以更严格的执业标准约束我们的执业行为，把风险防范放到各项工作的首位，牢牢守住风控合规这一生命线。

路长无惧，大道终致远。2024年是中华人民共和国成立75周年，是实施“十四五”规划的关键一年。中央金融工作会议明确了建设中国特色现代金融体系的主要内涵和实践要求，为新时代新征程推动我国金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。未来的发展中，中天国富证券将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神和中央金融工作会议精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深刻把握金融工作的政治性、人民性，以服务金融强国战略为目标，统筹发展和安全，坚定不移走差异化、特色化、专业化发展之路，不断为客户、为股东、为社会创造更大价值，奋力开创公司高质量发展美好未来，助力资本市场健康发展！