尊敬的投资者：

2025年6月18日，中国证监会发布《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》，提出在科创板内部设立“成长层”，增强科创板制度包容性、适应性，更好地服务科技创新和新质生产力发展。2025年7月13日，《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号－-科创成长层》（以下简称《科创成长层指引》）正式发布并施行。

根据规定，科创板存量32家未盈利企业将自指引发布实施之日起进入科创成长层，新注册的未盈利企业将自上市之日起进入。同时，科创板成长层股票简称后增加特殊标识“U”。

此外，科创板成长层调出条件实施“新老划断”，存量32家未盈利企业调出条件保持不变，仍为上市后首次实现盈利；新注册的未盈利科技型企业符合下列条件之一的，调出科创成长层：（1）最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元；或（2）最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元。

一、参与科创板成长层交易相关要求

根据监管及我公司要求，投资者参与科创成长层股票或者存托凭证交易，应当符合科创板投资者适当性管理要求，在首次参与《科创成长层指引》发布后新上市的科创成长层股票或者存托凭证申购、交易前应签署《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资交易风险揭示书》，开通科创板成长层交易权限。

请投资者务必充分知悉和了解科创成长层企业股票或存托凭证交易风险事项、法律法规和上交所业务规则等，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等审慎判断，是否参与科创成长层股票交易。

值得注意的是，投资者参与《科创成长层指引》发布前已上市且上市后尚未首次实现盈利的科创板公司股票或者存托凭证交易的，无需签署《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资交易风险揭示书》。

二、开通条件

科创板成长层交易权限开通条件为：已开通科创板交易权限且普通投资者风险承受能力等级为C4及以上，签署《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资交易风险揭示书》即可办理。

三、不同情况投资者的权限开通方式

（一）尚未在我司开通科创板权限的投资者

此类投资者需要先开通科创板交易权限，再开通科创板成长层交易权限。

1．个人投资者科创板交易权限办理条件：

(1) 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

(2) 参与证券交易24个月以上；

(3) 普通投资者风险承受能力等级为C4及以上；

(4) 签署《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》；

(5) 完成相关知识水平评估。

2．机构投资者申请开通科创板权限、科创成长层权限，应当符合法律法规及上交所业务规则规定。

3．办理方式

(1) 线上办理：个人投资者可登录我司“中天国富证券”APP，通过“首页－业务办理-科创板权限开通”菜单首先申请办理科创板权限（70岁以上高龄投资者需临柜办理），再通过“首页－业务办理-科创板成长层权限开通”菜单申请办理科创板成长层权限，结果页为已提交申请即可。

(2) 临柜办理：70岁以上高龄投资者及机构投资者需携带有效身份证明文件前往我司营业网点申请办理。

（二）已在我司开通科创板权限的投资者

此类投资者可按以下方式直接申请开通科创板成长层交易权限。

1．线上办理：个人投资者可登录我司“中天国富证券”APP，通过“首页－业务办理-科创板成长层权限开通”菜单申请办理（70岁以上高龄投资者需临柜办理），结果页为已提交申请即可。

2．临柜办理：70岁以上高龄投资者及机构投资者需携带有效身份证明文件前往我司营业网点申请办理。

三、中天国富证券提醒您及时登录交易所网站，充分了解相关制度安排及交易规则，认真阅读科创板成长层风险揭示书内容，审慎决定是否参与交易，避免因参与交易而遭受难以承受的风险和损失。如有疑问请咨询营业网点或公司客服热线400-6080-777。

特此公告。

中天国富证券有限公司

2025年8月11日