全面实行股票发行注册制，是中国资本市场改革发展进程中的里程碑，也是资本市场进一步落实国家发展战略、提升直接融资比重、促进市场优胜劣汰的关键举措。全面注册制通过降低企业上市门槛、简化流程、提高效率等方式，促进企业更快进入资本市场，有利于直接融资市场的发展，提高市场有效性，促进资源的合理配置，从而更好地服务实体经济。

作为一家致力于资本市场服务的企业，中天国富证券深知全面实行注册制对我国资本市场的重要意义，公司以高度的责任感和使命感，积极应对注册制带来的机遇和挑战，坚持“优先发展、创新发展、协同发展、精细化发展”四大战略，坚守“创造价值、分享价值”的核心价值理念，坚定不移地做大做强做精投行这一支柱业务，积极推动“投行+”业务模式，以“股权”为纽带，为股权投资标的提供引进战投、改制辅导、上市保荐等全流程服务，陪伴企业全生命周期成长，不断提升服务实体能力。

加强内部管理，提升执业质量，打造精品民营券商。实施注册制后，企业进入资本市场的门槛降低，市场参与者更加多元化，证券公司的内部管理和风控能力将面临更大的挑战和考验。公司高度重视加强内部管理和风控能力的提升，包括完善内部制度建设、加强员工培训和管理、健全风险评估和预警机制等。在项目受托管理方面，公司完善相关制度，明晰受托管理工作内容、操作流程、文件模板、工作底稿编制及人员配备要求，持续提升公司债券受托管理业务执业能力。

同时，公司进一步加强三道防线建设，不断完善投行业务管理制度和内控机制建设，加强质控、内核，强化项目立项、申报等过程管控，并通过建立投行项目执业质量的跟踪评价机制，将执业质量考核评价结果作为业务人员年度绩效考核、职级晋升的参考依据，以此提升其对投行业务前台的制衡作用，强化执行项目全过程动态质量控制。

优化组织架构，加强队伍建设。在贯彻落实全面注册制改革的背景下，公司持续加大具有行业背景的复合型人才引进，优化投行业务组织架构及人员结构，通过知识分享、专题培训等方式加强投行人员专业能力培养和提升；在薪酬管理制度改革方面，进一步完善激励约束机制，设立与员工岗位职责相匹配的考核指标，加强绩效考核结果的运用力度。考核中对重大合规风控事件实施一票否决，加强正向引导激励和反向惩戒约束作用。为建立长期发展的人才培养机制和激励机制，公司对奖金的递延金额、递延比例、递延发放人群等进行了调整和优化，奖金发放与考核结果、执业质量等强挂钩。

同时，公司根据《证券行业文化建设十要素》，形成良好的组织关系、交互模式和工作氛围，把组织能力的高低作为检验企业文化建设成效的主要标准之一，通过企业文化与发展战略、经营管理和团队建设的有效融合，统一员工思想，凝聚文化共识，以强大的组织力推动公司改革创新的执行力，实现公司高质量发展。

布局重点区域，深耕优势地区。注册制作为我国资本市场全面深化改革的“牛鼻子”工程，基本覆盖不同行业、不同类型、不同成长阶段的企业，多层次资本市场体系进一步得到健全完善。

在此背景下，中天国富证券以放眼全国的大局观，深度服务国家金融战略。在选取重点区域、深入挖掘区域潜力、打造区域品牌影响力、逐步覆盖其他地区的策略指引下，公司结合对珠三角、长三角、京津冀等重点区域的战略布局，助力推动区域重大战略发展，发挥植根贵州地区的服务经验，做深做实服务全国实体经济，激发经济活力、培育创新动能。

扎根贵州区域，服务实体经济。注册制改革为贵州省创新企业提供了更为便捷的融资渠道，以往企业面临融资难的问题将随着注册制改革的推进而逐步解决，企业得以更加便捷地获得融资机会，从而推动贵州省的经济发展。作为贵州本土券商，中天国富证券除了专注于自身发展，还将持之以恒致力于深耕贵州市场，责无旁贷服务地方实体经济。

公司坚持结合自身禀赋特点，主动贯彻落实国家和贵州省相关政策精神，积极肩负起服务贵州实体经济发展的社会责任和政治担当。近年来，中天国富证券紧跟顶层设计，积极响应贵州省围绕“四新”主攻“四化”的具体行动，积极参与贵州省引金入黔、招商推介等工作，持续为地方经济发展贡献智库力量。2018年至2022年，共计服务贵州项目91个，包括10个股权类项目、79个固定收益类项目和2个新三板项目，其中，2022 年公司在贵州地区共发行12期公司债券，在贵州地区排名第三。

科技赋能，“数字投行”全流程提高投融效率。随着全面注册制稳步实施，市场对券商的服务诉求从传统的一元交易及单一项目管理通道转变为多元场景服务及系统化管理。这一诉求同步带来金融科技下的数字化转型。基于此，公司在投行承揽、承做、承销、持续督导以及内核、项目质量控制等业务环节梳理了一批重点需求，明确了“数字投行”的数字化转型方向。

公司率先从团队组建和研发文化建设入手，贯彻产品经理负责制，配置开发、测试、质量控制等岗位，倡导敏捷开发文化，采用DevOps的迭代交付方式，以应对快速变化的业务需求。2022年，在投行智能承做平台交付后，中天国富证券实现了线上完成银行函证的申请、授权、发送、回函等全流程，全过程进度透明可控，有效解决了传统纸质函证模式的多种弊端，最大程度杜绝了数据错漏。与此同时，公司将业务环节产生的数据通过数字化处理，整理成企业数据资产，进行统一存储和挖掘，为下一个业务环节提供数据要素支撑，实现了数据共享和规范统一，打通和关联操作流程，增加业务协同性，为全面注册制的到来做好数字化转型的全方位技术准备。

全面注册制是牵一发而动全身的重大改革，是证券行业整体向专业化、差异化、特色化发展的助推器。中介机构作为资本市场“看门人”的责任尤为重要，中天国富证券将始终遵守合规和审慎的执业准则，持续加强项目质量管理，完善内部管理制度，细化审核标准，持续提升专业化服务水平和全面金融服务能力，助力广大投资者共享中国经济和资本市场高质量发展成果，积极为中国资本市场健康稳定发展贡献力量！