尊敬的投资者：

为加强程序化交易管理、维护正常交易秩序、保护投资者合法权益，上海、深圳、北京交易所（以下合并简称“交易所”）分别下发了关于股票程序化交易投资者信息报告工作相关事项的通知，现将交易所要求及我司安排通知如下：

一、10月1日起客户申请程序化交易权限时须填写附件：《程序化交易客户告知书》，明确程序化交易品种及相关事项。本文件替换原权限申请文件中的附件：《可转债程序化交易客户告知书》。

二、有程序化交易需求的客户，须在权限申请同时按交易所要求格式提交相关表格：进行股票程序化交易（基金、存托凭证程序化交易参照股票程序化交易管理，下同）的客户填写《程序化交易投资者信息报告表》（格式及填报要求见交易所通知），进行可转债程序化交易的客户填写《可转债程序化交易投资者信息报告表》（格式及填报要求见交易所通知），股票与可转债程序化交易均进行的客户以上两份报告表均须填写。

三、客户提交信息报告表，并经我司确认后方可进行程序化交易。我司确认前默认客户交易权限为关闭状态，请客户知悉并做好相关交易安排。

四、客户报告信息发生重大变更的，应当在当月更新报告表信息并提交我司，如未按时提交可能会影响正常交易。

五、股票程序化交易最高申报速率在每秒300笔以上或单日最高申报笔数在20000笔以上的客户为交易所重点关注客户，重点关注客户须按交易所要求填写《程序化交易投资者信息报告表》中的补充信息。

六、以上安排自10月1日起开始实施，新增客户须严格按照上述安排执行，存量客户须于12月29日前向我司提交告知书和报告表，未提交的客户将按交易所要求关闭相应品种程序化交易权限。

特此通知。

附件：《程序化交易客户告知书》

中天国富证券有限公司

2023年10月16日

附件：

程序化交易客户告知书.pdf